招商证券推员工持股计划 覆盖1157名核心成员

2019-12-01 07:48:20|

招商局证券酝酿已久的员工持股计划终于暴露了其真实特征。

10月15日,在董事会和监事会批准后,招商证券公布了员工持股计划草案(“草案”)。据报道,该计划仍需股东大会批准后才能实施。

根据草案,员工持股计划将通过建立资产管理计划来实施。认购总额预计不超过8.08亿元(含),公司或其全资子公司董事、监事、高级管理人员、D级及以上人员及其他核心关键员工总数不超过1157人。

早在今年4月,招商证券就宣布,经公司董事会批准,公司计划用自有资金6.5亿至13亿元回购公司a股,用于股权激励(限制性股票)或员工持股计划。目前,回购计划已于5月20日经临时股东大会批准。

覆盖不超过1157名员工

草案显示招商证券员工持股计划覆盖面广,参与者可以是董事、监事、高级管理人员、D级及以上人员以及与公司或其全资子公司签订劳动合同的其他核心关键员工,总数不超过1157人。

招商证券表示,一方面,此举可以改善公司治理结构,建立和完善股东、公司和员工之间的利益共享和风险分担机制,充分调动公司高级管理人员和核心人才的积极性;另一方面,也可以吸引和留住优秀人才和业务骨干,兼顾公司的长期和短期利益,促进公司的长期、持续和健康发展。

据报道,符合条件的雇员可以通过他们的法定工资和通过法律和行政法规允许的其他方式获得的自筹资金参加该方案。但是,参与者的认购总额不得超过8.08亿元(含)。

根据上述原则,公司董事、监事和高级管理人员霍达、熊陶建、周玗函、尹鸿雁、何敏、熊志刚、邓晓丽、李宗军、吴会峰、赵斌、胡瑜、吴严光、谢季筠认缴总额约6200万元,占8%;其他员工的认购总额约为7.46亿元,占92%。

值得注意的是,员工持股计划获得的目标股票的锁定期为36个月,从公司宣布完成目标股票的登记和转让之日起计算。因公司资本公积转换为股本、股票股利分配、计划参与公司再融资等而获得的股份。,应遵守锁定安排,现金分红除外。

制定持有a股的资产管理计划

与以往许多案例类似,这次招商证券也采用了设立资本管理计划的方式来推动员工持股计划。此次招商证券委托招商资产管理为员工持股计划设立了“招商资产管理-员工持股计划1号”单一资产管理计划。

根据公布的资产管理合同,资产管理计划的投资范围主要是购买和持有招商证券a股,投资比例为80%-100%。闲置资金可以投资于银行存款和货币市场基金。投资者参与资产管理计划的最低金额为1000万元。

同时,资产管理计划的期限与员工持股计划的期限相同,为10年。经理和投资者可以根据市场情况和合同约定决定是否提前终止资产管理计划。在存续期间,当员工持股计划的资产全部为货币资金时,可以提前终止,计划持有人退出。

草案显示,计划实施后,公司全效员工持股计划持有的公司股份总额不得超过公司股本总额的10%。任何持有人持有的员工持股计划所对应的公司股份数量不得超过公司股本总额的1%。具体情况以实际执行为准。

今年上半年,宣布了股票回购计划。

该计划的目标股票来自招商证券此前采用的回购计划。该公司的a股通过集中竞价用自有资金回购。5月20日,招商证券召开了2019年第一次临时股东大会、2019年第一次a股股东大会和2019年第一次h股股东大会,审议通过了《关于公司a股集中竞价回购的议案》。

招商证券表示,公司计划用自有资金6.5亿至13亿元回购a股,作为公司后续实施员工持股计划的股票来源。回购价格区间不超过26.09元/股,回购期限自2019年5月20日起12个月内。

根据回购报告,回购股份总数估计为2491.3万股,约占公司已发行股本总额的0.37%,计算回购资本总额下限为6.5亿元,回购价格上限为每股26.09元。根据最高回购资本13亿元和最高回购价格每股2.609元的计算,回购股份总数估计为4982.75万股,约占公司已发行股本总额的0.74%。

据报道,职工持股计划经公司股东大会批准,上述回购完成后,公司a股将通过非交易转让等法律法规允许的方式收购。原则上,员工持股计划的股票回购价格等于回购的平均价格(包括交易成本)。

这项政策鼓励股票经纪人的雇员持有股票。

去年11月9日,中国证监会、财政部、国有资产监督管理委员会联合发布《关于支持上市公司回购股份的意见》,鼓励上市公司依法回购股份,实现股权激励和员工持股计划。招商证券员工持股计划就是在这种背景下产生的。

招商证券透露,此次引入员工持股计划不仅是为了积极响应国家政府和监管部门的政策指导,稳定资本市场,增强投资者对公司的投资信心,促进公司股票市场价格与公司长期内在价值的匹配。同时,也是为了优化员工的长期激励机制,促进股东价值的最大化。

事实上,上市证券公司的员工股权激励可以追溯到2015年。当时,中国证监会召开了维护资本市场稳定的专门工作会议,鼓励上市证券公司回购员工持股。此后,包括国源证券和兴业证券在内的许多上市证券公司相继推出了自己的员工股权激励计划,首先是核心员工增资计划和华创证券的管理层。

今年8月,该证券公司的中国记者获悉,华东地区一家证监局向辖区内证券公司发布了《关于支持证券公司依法实施员工持股和股权激励计划的通知》,鼓励证券公司实施股权激励或员工持股计划。

几家证券公司推出员工持股计划

除招商证券外,中信证券还在今年3月披露了“员工持股计划(草案)”。计划对公司关键员工实施员工持股计划。信托机构将直接在二级市场购买公司a股或h股,合计不超过公司股份总额的10%。预计实施金额约为300亿元。

此前,国源证券和兴业证券这两家上市证券公司已经成功试水。

2016年8月26日,国源证券完成了员工持股计划的股份转让程序。员工持股计划第一阶段持有证券账户2256.1万股,第二阶段持有705万股,共有参与者1776人,认购总额4.31亿元。截至今年8月,员工持股计划的第二阶段已被锁定。

2017年8月17日,兴业证券也完成了员工持股计划的股份转让,员工持股计划第一阶段持股4766.9万股,员工持股计划第二阶段持股2031.3万股,认购总额4.45亿元,涉及3153名参与者。截至去年8月,员工持股计划的第一阶段已被锁定。

与前两家证券公司不同,太平洋证券此前的员工持股计划中途搁浅。2017年3月21日,太平洋证券表示,计划实施总规模不低于3000万元人民币的员工持股计划。然而,“鉴于目前监管机构对证券公司实施股权激励或员工持股计划所采取的审慎原则”,公司决定于2018年4月终止该计划的实施。

同样,2015年7月22日,海通证券率先宣布员工持股计划草案。公司计划通过回购部分a股或h股实施员工持股计划,收购股份总数不超过公司总股本的10%。然而,海通证券最终决定在当年12月停止股票回购,因为相关国内债券的债券持有人会议未能形成支持公司股票回购的有效决议。

本文来源于中国证券公司

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